证监会：做好全市场注册制改革准备进一步优化发行上市条件

“下一步，证监会将按照‘建制度、不干预、零容忍’的九字方针，在保持新股常态化发行的同时，加强研究评估，全面总结试点注册制改革的经验，积极稳妥做好在全市场推行注册制的改革准备，及时根据市场发展情况，进一步优化发行上市条件，支持符合条件的企业股权融资，更好服务加快构建新发展格局和经济高质量发展。”10月12日，在国新办举行的政策例行吹风会上，证监会上市公司监管部主任李明如是说。

近日，国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》，从六个方面提出17项重点举措。李明表示，证监会将重点做好三项工作，化解上市公司股票质押风险，按照“依法监管、分类处置”原则，解决资金占用、违规担保问题。积极支持上市公司开展跨境并购。另外，证监会正抓紧研究出台新三板精选层公司转板上市相关规则。

第一大股东高比例质押

较最高峰减少近一半

李明表示，把好市场入口关是提高上市公司质量的基础，证监会坚持从源头入手，先后在科创板、创业板试点注册制，精简优化发行条件，设置多套上市标准，尚未盈利以及存在累计未弥补亏损、特殊股权结构等情形的企业，现在都可以申请上市，资本市场的包容性显著增强。

此外，《意见》提出，解决上市公司突出问题，积极稳妥化解上市公司股票质押风险，严肃处置资金占用、违规担保问题等。

“股票质押风险和资金占用、违规担保确实是近一段时间以来上市公司面临的突出问题，也是目前资本市场上面临的一个痛点。”李明表示，《意见》第五部分对这些问题都作了强调，对下一步工作也提出了明确要求。

关于股票质押风险，李明表示，证监会会同有关部门按照“控增量、消存量”的思路，从融资供需两端，场内质押、场外质押的市场两侧，严格业务标准，强化机构监管，提高信息披露的要求，尤其是压实控股股东的责任，采取了一系列组合拳。

“目前来看，效果还是很明显的。到今年8月底，质押融资的余额比最高峰下降超过1/4，第一大股东质押比较超过80%的高比例质押公司降到了380家左右，较最高峰减少了近一半，主要风险指标都呈现出趋势性好转的态势。但是也要看到，股票质押风险防范化解工作仍然是一个艰巨性、复杂性很强的任务，后续风险处置化解的难度会更大。”李明如是说。

对于化解股票质押风险，李明表示，下一步，证监会重点做好三项工作：一是和有关部门一起出台场内外质押一致性监管的政策；二是加强信息共享，强化监控，守住不发生系统性风险的底线；三是支持银行、证券、保险、私募等各类机构积极参与风险化解，推动质押风险的总量不断下降。

对于资金占用、违规担保问题，李明表示，早在2005年，证监会就将“清欠解保”作为专项治理的重要内容，推动出台了刑法修正案，增加了“背信损害上市公司利益罪”，完善相关法规制度，在一定时期解决了该问题。

“近几年，中小企业融资难问题日益突出，部分上市公司控股股东融资需求迫切，开始铤而走险，资金占用和违规担保又死灰复燃。”李明表示，对此，证监会将按照《意见》确定的“依法监管、分类处置”的原则，对于已形成的资金占用和违规担保问题，督促责任方限期清偿化解，保护上市公司利益；对于限期未整改或者新发生的资金占用违规担保等行为将严厉查处，涉嫌犯罪的依法追究刑事责任，绝不姑息。

积极支持上市公司

开展跨境并购

《意见》提出，支持境内上市公司发行股份购买境外优质资产，同时允许更多符合条件的外国投资者对境内上市公司进行战略投资，提升上市公司的国际竞争力。

李明表示，支持境内上市公司跨境换股并购，允许更多符合条件的外国投资者投资境内上市公司，对于推进资本市场高水平双向开放，提升上市公司国际竞争力，提高上市公司质量都具有重要的意义。

“近年来，证监会对这项工作高度重视，积极支持上市公司开展跨境并购。2018年以来，境内上市公司累计实施跨境并购392单，交易金额合计达到4659亿元。沪深两市外资战投的持股市值达到了1.35万亿元，已有100余家公司的第一大股东是外资的战略投资者。”李明如是说。

李明表示，为了进一步扩大开放，拓宽利用外资渠道，有关部委包括证监会正在修订《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，并已经向社会公开征求意见。从修订内容看，拟降低外国投资者财务门槛，放宽境内上市公司跨境换股条件，缩短外国投资者投资后的持股锁定期，还准备将可以实施战略投资的范围扩大到外国自然人。下一步，证监会将积极配合相关部委，加快《战投办法》的修订工作，为境内上市公司并购、走出去提供制度保障。同时，证监会还要进一步研究，优化跨境并购涉及上市公司信息披露差异方面的衔接安排。

此外，对于新三板公司转板上市制度，李明表示，证监会正在按照充分发挥市场主导功能、统筹兼顾试点先行、坚持底线思维的原则，抓紧研究出台新三板精选层公司转板上市的相关规则，力求激发市场活力，为不同发展阶段的企业提供差异化、便利化服务，转板政策正在制定当中。

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