证监会修订行政处罚办法完善执法责任

昨日，证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见。证监会表示，此次修订坚持问题导向，适应实践需要，定位于程序规范，具体落实《行政处罚法》《证券法》等相关法律规定，进一步完善行政处罚程序，严格行政执法责任，更好地保障严格、规范、公正、文明执法。

《处罚办法》共三十九条，主要内容包括，一是明确立案调查条件和调查权限。《处罚办法》规定证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合相关条件的，经批准后应当立案调查。同时，为保障行政处罚工作依法顺利开展，结合新证券法，进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施，以及不配合调查的情形及后果。二是规范调查取证行为。调查取证的规范性直接关系案件处理结果，是行政处罚的关键。《处罚办法》结合相关法律规定和执法实践，对取证要求、调查措施作了进一步明确。三是优化查审流程。探索多样化、差异化的查审模式，分类分层予以不同处理，提升案件查处效率。四是明确行刑衔接程序。结合执法实际，明确“直接刑事移送”、“先处罚后刑事移送”、“处罚、刑事移送并行”等三种模式，加强证券行政执法与刑事司法的有机衔接。五是落实执法公示和执法全过程记录制度，规定对执法全过程进行记录，行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开。六是加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。

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