证券行业文化建设有序推进十大关键要素将出炉

2019年11月21日，证券基金行业文化建设动员大会召开，证券行业文化建设翻开崭新一页，“合规、诚信、专业、稳健”四个关键词成为证券业最热高频词。

一年来，中国证券业协会切实把推动行业文化建设作为履行证券法赋予职责的重要内容，通过健全完善行业文化建设自律规则体系、加强文化建设的监管引导和自律管理、突出社会责任导向，宣传倡导行业文化建设，形成了良好行业文化建设氛围，推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化。

中国证券报记者日前获悉，在借鉴国际金融监管机构经验的基础上，中证协联系国情实际，依托文化建设委员会，研究起草了《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层次，提炼了证券公司文化建设的关键要素，积极推动证券公司文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，引导文化建设与人的全面发展、历史文化传承、党建活动要求和专业能力建设相结合。

自律规则体系持续完善

中国证券报记者了解到，为全面推动行业文化建设工作，中证协成立由党委书记任组长的行业文化建设工作领导小组，制定《证券业协会建设行业文化、防范道德风险工作方案》，统筹推进行业文化建设工作。同时，成立由协会领导、证监会相关部门、地方证监局、沪深证券交易所、证券业协会、证券公司相关负责人组成的证券行业文化建设委员会，发挥专业委员会“共建、共治、共享”平台作用，推动行业文化建设工作。

在行业文化建设成果方面，中证协充分发挥协会重点课题研究、内刊《中国证券》等的研究平台作用，同时通过主流财经媒体、协会网站、微信公众号进行广泛宣传，充分展示行业文化建设成果，营造良好的行业文化建设氛围。截至目前，累计有50余家证券公司或高管接受采访，在媒体和内刊发表宣传报道、理论研究89篇。

中证协还研究建立奖优惩劣工作机制，比如研究制定证券公司文化建设示范实践评估、证券行业职业道德标兵推荐机制，通过培育和树立行业标杆、正面典型和道德模范，在行业内形成人人争当先进、荣誉创造价值的文化氛围，建立文化建设正向引导激励机制，推动文化建设有效落地。同时，协会积极发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法合规执业方面作用。此外，持续加强从业人员职业道德和诚信教育，将职业道德、廉洁从业、诚信合规等作为重点内容，融入到从业人员考试和培训课程之中。

在助力脱贫攻坚方面，中证协积极引导证券公司履行社会责任。截至2020年6月末，共有101家证券公司结对帮扶294个国家级贫困县，覆盖了35%的国家级贫困县。特别是在2020年初抗击疫情中，96家行业机构捐赠物资超过5.3亿元，证券公司累计承销疫情防控公司债券157只，协助发行人实现专项融资1593.01亿元，向国家级贫困县定向捐赠资金近4000万元，助力结对贫困县做好疫情防控工作。

与公司治理等深度融合

经过一年的持续推进，各证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面均取得一定进展。

目前有100余家证券公司将合规理念融入到公司文化理念之中，倡导和推进合规文化建设；90余家证券公司提出以诚信经营为本，构建良好的诚信文化环境；70余家证券公司提出专业创造价值的理念，积极塑造专业文化，增强公司核心竞争力；80余家证券公司将稳健经营作为公司发展理念，坚持稳中求进。

此外，履行社会责任、为客户提供专业的金融服务、为人才提供成长平台等也成为证券公司文化建设的核心价值，公司文化内涵不断拓展丰富。

党组织在文化建设中的核心作用也得到了极大重视，证券公司积极将文化建设与公司治理相融合，重视党组织在文化建设中的核心作用，发挥党的领导和现代公司治理的双重优势，努力构建 “一委三会一层”的公司文化建设治理结构。同时，将党建工作要求与公司文化建设有机结合，以文化建设促党建，以党建引领文化发展。

中证协相关负责人表示，目前大部分证券公司建立健全了文化建设配套制度体系，将文化建设的核心要求嵌入到经营管理和业务流程中，并作为公司内部管理制度的重要组成部分。同时，加强制度执行的监督问责，使制度成为硬约束，保障文化建设有效落地。证券公司还加强选人用人管理，一方面通过健全完善选人用人关键环节的相关制度和流程，加强人员管理。另一方面，在考核中更加关注合规、风险、廉洁从业、诚信管理等方面要求，并通过优化考核激励机制，减少薪酬中的短期激励安排，进一步引导员工与公司协调发展。

此外，证券公司通过设立专项经费、制定文化教育培养计划、完善专业课程培训体系、开展评优评先活动、建立文化宣传阵地、组织开展文化建设专题活动等方式，在公司内部凝聚文化共识，形成文化建设的良好氛围。

加强监管导向作用

中证协表示，下一阶段将按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的部署，进一步完善行业文化自律规则体系，发布《证券行业文化建设十要素》《证券公司声誉风险管理》等自律规则，组织开展证券公司文化建设示范实践评估和职业道德标兵推荐工作，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标，对行业文化建设取得突出成效的公司予以加分，对不良行为予以扣分，加强监管导向作用。

另外，在证券从业人员能力胜任考试和持续培训中，将强职业道德、廉洁从业、诚信合规等内容的权重进一步提升到30%以上。对频繁发生投诉、举报事件的公司和从业人员，加大对证券公司及其工作人员诚实守信执业约束，形成失信记录终生担责机制。突出社会责任导向，提升行业社会形象，加强证券公司落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的自律管理，督促从业人员廉洁执业，推动行业廉洁文化建设，持续净化市场生态环境。

中证协还将加强证券公司落实《证券期货投资者适当性管理办法》的自律督导，强化证券公司投资者适当性管理责任，加大投资者教育和保护力度。引导证券公司履行社会责任，积极投身扶贫攻坚和社会减贫工作，主动服务国家发展战略。

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