证监会部署专项行动严打股市黑色产业链

证监会部署专项行动严打股市“黑色”产业链

证监会将重拳出击，严打股票市场“黑色”产业链。证监会新闻发言人常德鹏昨日透露，证监会已部署派出机构，启动为期3个月的专项整治行动，以“零容忍”的态度严厉打击股市“黑嘴”、非法荐股、场外配资，及相关“黑群”“黑APP”等违法违规行为。

常德鹏说，股市“黑嘴”、非法荐股、场外配资等违法活动是资本市场的“毒瘤”，严重扰乱证券市场秩序，损害投资者合法权益，证监会对此始终保持“零容忍”态度，坚决持续予以打击。近期，舆论反映这类违法活动开始抬头，不法分子依托“黑群”“黑APP”展业，手段不断翻新，形式更加隐蔽，投资者容易上当受骗。

就此，证监会部署启动了专项整治行动，对相关“黑色”产业链重拳出击。据悉，此次专项整治行动将重点打击四类违法活动。

第一类是股市“黑嘴”。股市“黑嘴”主要指编造、传播虚假信息或误导性信息，影响股票价格，甚至操纵市场牟取非法利益的机构和个人。其行为模式主要包括编造传播证券虚假信息、蛊惑交易、抢帽子交易、利用信息优势操纵等。根据新证券法，这类行为分别涉嫌编造传播虚假或误导性信息、操纵证券市场。

第二类是非法荐股。非法荐股是指无资格的机构和个人，以证券投资分析、预测或建议等方式，向投资者或客户提供直接、间接的有偿咨询服务的活动。其行为模式主要包括网络直播荐股、微博微信荐股、软件荐股、培训荐股等。根据新证券法，这些行为涉嫌非法经营证券业务。

第三类是场外配资。场外配资是指以高于投资者支付的保证金数倍的比例，向其出借资金，组织投资者在特定证券账户上进行股票交易，并收取利息、费用或收益分成。其行为模式主要包括系统分仓、出借账户、虚盘配资等。根据新证券法，从事场外配资涉嫌非法经营证券业务，从事虚盘配资则可能涉嫌诈骗等违法犯罪活动。

第四类是“黑群”“黑APP”。不法分子为开展证券违法活动，借助微信、QQ、微博等工具创建群聊，或开发上线APP，用于宣传、引流或招揽客户，甚至直接从事相关违法活动。根据新证券法，“黑群”“黑APP”等传播媒介也可能涉嫌编造传播虚假或误导性信息，扰乱证券市场等。

常德鹏表示，专项整治期间，证监会将会同相关部门，加大对违法活动的行政处罚和刑事打击力度，大力清理网络和媒体违法信息。他也提醒广大投资者，对各类股市“黑嘴”、非法荐股、场外配资提高防范意识，避免侥幸心理，以免遭受财产损失。

延伸阅读：

证监会重启现场发布会 十项内容信息量超大！

今日下午4点15分，证监会例行新闻发布会在富凯大厦召开，暂停7个多月的证监会现场新闻发布会正式恢复。证监会新闻发言人常德鹏主持召开了此次发布会。

今年2月，出于疫情防控的原因，证监会暂停每周五在富凯大厦举行的例行新闻发布会，将新闻发布形式改为在官方网站挂网发布。今日举行的发布会为疫情发生以来的首次现场发布会。

常德鹏在此次发布会上发布了十项内容，信息量超大。

吴某某等人内幕交易王府井案调查完毕

证监会新闻发言人常德鹏，对吴某某等人内幕交易王府井股票案的调查情况进行了通报。

他介绍，王府井公司于今年6月9日公告获得免税品经营资质。交易所交易监控发现，部分账户在公司发布该公告前大量买入王府井股票，交易行为明显异常。之后，证监会迅速启动了立案调查程序，目前该案件已调查完毕。

证监会调查发现，吴某某等人在王府井重大事件公告前获取内幕信息，大量买入王府井股票，获利数额巨大，涉嫌构成内幕交易。据悉，证监会将依法将追究案件相关责任人的责任，涉嫌犯罪的将移送司法机关。

常德鹏表示，内幕交易是资本市场的“顽疾”，严重破坏公平交易原则，侵害投资者合法权益。新证券法显著提高了包括内幕交易在内的证券违法违规的成本，证监会将全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求，着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系，持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度，切实维护资本市场秩序，保护投资者合法权益。

证监会部署专项行动打击股票“黑色”产业链

常德鹏今天透露，证监会部署派出机构，启动了为期三个月的专项整治行动，以“零容忍”的态度严厉打击股市黑嘴、非法荐股、场外配资，及相关黑群、黑APP等违法违规行为。

他表示，此次专项行动将重点打击4类违法行为：

第一类，股市黑嘴。

股市黑嘴是指，编造传播虚假信息或误导性信息，影响股票价格，甚至操纵市场牟取非法利益的机构和个人。其行为模式主要包括：编造传播虚假信息、内幕交易、抢帽子交易，利用信息优势操纵等。这些行为分别涉嫌非法编造传播虚假信息或误导性信息，及操纵证券市场。

第二类，非法荐股。

非法荐股是指，无资格的机构和个人，向投资者提供证券投资分析预测或建议并直接或间接进行有偿咨询的活动。其行为模式主要包括：网络直播荐股、微博微信荐股、软件荐股、培训荐股等。这些行为涉嫌非法经营证券业务。

第三类，场外配资。

场外配资是指，以高于投资者支付的保证金数倍的比例，向其出借资金，组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易，并收取利息费用或收益分成。其行为模式主要包括：系统分仓，出借账户，虚盘配资等。根据新证券法，从事场外配资涉嫌非法经营证券业务，从事虚盘配资则可能涉嫌诈骗等违法犯罪。

第四类，黑群、黑APP。

黑群、黑APP是指，不法分子为开展违法活动，借助微信、QQ、微博等工具创建群聊，或开发上线APP等，用于宣传、引流或招揽客户，甚至直接从事相关违法活动。黑群、黑APP等传播媒介也可能涉嫌编造传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场等。

常德鹏表示，专项整治期间，证监会将会同相关部门，加大对违法活动的行政处罚和刑事打击力度，大力清理网络和媒体违法信息，组织开展宣传教育。

证监会与公安部对13起重大典型案件作出部署

近日，证监会稽查部门与公安经侦部门，在深圳联合召开了上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会，对13起重大典型案件的查办工作作出部署。

这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求，进一步强化行政刑事执法协作，依法从严打击违法犯罪活动的重要举措。

常德鹏介绍，这13起案件涵盖了上市公司财务造假，隐瞒重大关联交易等涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪；大股东实控人和董监高操控上市公司、违规向关联方无偿提供巨额资金及担保，造成公司重大损失，涉嫌背信损害上市公司利益犯罪；以及伪造金融票证，挪用资金等其他经济犯罪。

据悉，下一步，证监会将协同公安机关多措并举，切实加大违法成本，提升执法威慑，净化市场生态。

不再要求上市券商披露月度经营数据

常德鹏今日介绍，证监会修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》，以进一步落实“放管服”要求，优化上市证券公司信息披露机制。

此次修订的内容主要包括下述三方面：

一是与新证券法相衔接，完善了相关条款及表述。

二是要求证券公司强化内部控制和内部信息的管理。

三是不再要求上市证券公司披露月度经营数据，上司券商中期报告中关于分类结果的披露要求也一并取消。

常德鹏表示，本次修订精简了行政审批事项，更新了信息披露的要求。修订后，上市证券公司信息披露频率和内容与包括银行等在内的其他上市公司保持一致。本次修订提升了规定的适应性和有效性，完善了上市证券公司作为上市公司信息披露频率的公平性的要求，也同时兼顾了证券公司的属性，强化了披露内容的针对性。

科创板公司上半年净利润同比增长27%

常德鹏在今日召开的新闻发布会上，对科创板公司上半年的经营业绩进行了介绍。

他表示，今年以来，新冠肺炎疫情对科创板公司的经营业绩带来了一定的影响，但是总体看，科创板公司仍然表现出了较高的成长性和较强的抗风险能力。

半年报财务数据显示，174家科创板公司的营业收入合计831亿元，同比增长2%；归属母公司股东的净利润合计105亿元，同比增长27%。

证券集体诉讼拟选取财务造假案件作为实践“首例”

常德鹏介绍，证监会高度重视证券集体诉讼工作，已经成立了由会领导担任组长的工作领导小组，督促指导投保机构抓紧推进相关工作。包括：统筹推进制度建设、研究论证案件选取的考虑因素、做实做细实践准备等。

他表示，各方普遍认为，应该将财务造假类案件作为实践之初重点考虑的案件类型，特别是违法行为性质特别严重、社会影响非常恶劣、可操作性强的案件。

常德鹏说，试点初期，拟由中小投服中心作为诉讼主体，负责参加代表人诉讼。投保基金公司负责损失测算等后台支持工作。据悉，目前中小投服中心已经健全了管理机制，建立了选案决策机制，细化了案件评估标准，完善了技术准备，并聘请了多名公益律师开展诉讼的模拟演练和业务培训等工作。

证监会完善上市公司内幕信息知情人登记管理

常德鹏表示，今日起，证监会将就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》公开征求意见。该规定是在对2011年发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》进行修订的基础上形成的。

此次修订的主要内容包括5个方面：

完善文件标题，将其修改为《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》；落实新证券法规定，进一步明确内幕信息知情人，内幕信息的定义和范围；压实上市公司防控内幕交易的主体责任，规定董事长、董事会秘书等须对内幕信息知情人的档案签署书面确认意见；强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责；明确中介机构的配合义务。

证券市场资信评级业务作出8方面修订

证监会今日就修订后的《证券市场资信评级业务管理办法》公开征求意见。常德鹏介绍，与原《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相比，新办法在修订中明确了8方面内容。包括：

根据新证据法规定，取消证券评级业务的行政许可，改为备案管理；鼓励优质机构开展证券评级业务；完善证券评级业务的规则；增加独立性要求，并设专章规定；明确信息披露要求，并设专章规定；强化自律管理的职能；增加破坏市场秩序行为的禁止性规定；提高证券评级业务的违法违规成本。

2019年度上市公司年报会计监管报告发布

常德鹏介绍，除暴风集团等3家公司外，沪深两市共有3847家公司披露了年报。已披露年报的公司中，274家公司的年报被出具非标准审计意见的审计报告，其中否定意见无法表示意见45家，保留意见126家。118家公司经申请延期披露2019年年报，其中117家公司已经披露年报。

证监会抽样审阅了924家上市公司的年报，并在此基础上形成了《2009年上市公司年报会计监管报告》。

常德鹏表示，年报审阅发现，上市公司执行企业会计准则和财务信息披露规则整体质量较好，但部分上市公司仍存在对准则理解和执行不到位的问题，主要包括对金融资产股权投资的分类不恰当，收入确认时点合并报表范围判断不合理，公允价值计量资产解释估计不谨慎，资产负债流动性和现金流量的列报不正确，重大交易和事项披露不充分等。

资本市场电子化信息披露平台上线运行

常德鹏介绍，为了方便投资者查询资本市场相关主体依法公开披露的信息，证监会开发建设资本市场电子化信息披露平台，于近日正式上线运行。

投资者可通过该平台免费查询，首次公开发行企业、上市公司、非上市公众公司、证券公司、债券发行人、公募基金管理公司等主体依法公开披露的信息。

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