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本文目录

  1. 基金托管银行具体有哪些职责
  2. 什么是基金托管
  3. 私募基金银行托管的责任有哪些
  4. 基金从业人员合规守则

基金托管银行具体有哪些职责

托管银行主要职责一般包括：(1)安全保管基金资产;(2)执行基金管理人的划款及清算指令;(3)监督基金管理人的投资运作;(4)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格等。我国之所以如此规定，是希望托管人负起监督责任。但现实是我国现在的托管银行没有履行其监督职责。在实务环节上，托管人对管理人的自主交易行为范畴内的投资运作实际上无法监督。托管行的监管包括：基金托管人代表投资者与基金管理人签订信托契约、保管基金资产并负责监督基金经理人对基金资产的运作；托管人在监督基金运作的同时，其本身还应受到监督。

什么是基金托管

基金托管是指商业银行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金资产，监督基金管理人日常投资运作，基金托管人独立开设基金资产账户，依据管理人的指令进行清算和交割，保管基金资产，在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督，并收取一定的托管费。

私募基金银行托管的责任有哪些

托管银行主要职责一般包括：(1)安全保管基金资产;(2)执行基金管理人的划款及清算指令;(3)监督基金管理人的投资运作;(4)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格等。我国之所以如此规定，是希望托管人负起监督责任。但现实是我国现在的托管银行没有履行其监督职责。在实务环节上，托管人对管理人的自主交易行为范畴内的投资运作实际上无法监督。托管行的监管包括：基金托管人代表投资者与基金管理人签订信托契约、保管基金资产并负责监督基金经理人对基金资产的运作；托管人在监督基金运作的同时，其本身还应受到监督。

基金从业人员合规守则

第一条以基金投资人利益为出发点，以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨，坚持诚实信用、“公平、公正、公开”的原则，自觉维护证券市场健康、稳定发展。

第二条严格遵守国家法律法规，以及监管部门的有关规章。

第三条严格遵守基金契约和托管协议等法律文件的规定。

第四条严格自律管理，规范经营行为，建立完善的内部管理制度、合规控制制度和员工行为规范。

第五条与监管部门积极配合、通力合作，保证基金监管工作的顺利开展。

第六条以规范的运作、专业的管理、稳健的经营，树立基金业的良好形象，维护公众对基金的信心。

第七条确保公开披露的信息真实、准确、完整和及时。

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