国泰君安香港公司被罚2520万港元！违反打击洗钱等规定 内部监控缺失

在决定上述纪律处分时，香港证监会也思量到国泰君安香港公司已迅速采纳解救办法，以纠正与其交易监控系统和步伐有关的问题，并主动增强其在打击洗钱及可怕分子资金筹集方面的政策和步伐。

上述调查成果令香港证监会以为，国泰君安香港公司没有遵从《打击洗钱及可怕分子资金筹集条例》、《打击洗钱及可怕分子资金筹集指引》、《内部监控指引》及《操守准则》下的羁系规定。

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